湘建科〔2022〕140號

各市州住房和城鄉建設局、城市管理和綜合執法局，各有關單位：

為進一步規范建設科技計劃項目全過程、全壽命周期的管理和評價，提升建設科技計劃項目管理成效，我廳制定了《關于加強建設科技計劃項目全流程管理的通知》。現印發給你們，請認真貫徹執行。

湖南省住房和城鄉建設廳

  2022年7月4日    

關于加強建設科技計劃項目全流程管理的通知

根據《湖南省住房和城鄉建設廳科學技術計劃項目管理辦法》（湘建科﹝2018﹞27號）精神，結合我省實際，特制定本通知。

一、總體原則

（一）堅持需求導向。面向我省住房和城鄉建設行業發展的科技需求，實行科技項目分類管理，提高科技項目管理水平，健全鼓勵原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新的機制。

（二）堅持科學管理。推進建設科技計劃項目管理的科學化、規范化、精細化，優化管理流程，強化風險防控和權力監督，切實提升科技創新管理水平和服務能力。

（三）堅持公開透明。健全科研評價制度，著力營造以人為本、公平競爭的良好環境，充分激發企業及相關科研人員創新的熱情和積極性。

二、分類管理

（一）軟科學研究類項目應與住房城鄉建設領域發展戰略規劃、技術政策、產業政策等重大問題密切相關，為管理決策提供科學依據的戰略性、政策性、前瞻性科技項目，項目題目應符合國家新發展理念的要求并與申報指南選題基本一致。軟科學研究成果要進一步具體明確化，一方面是要形成相關調研報告，另一方面應協助出臺相關政策文件。

（二）科研開發類項目應當著力解決住房城鄉建設行業基礎、核心、前沿的共性和關鍵性技術問題，有一定的前期研究基礎，結合傳統技術的創新發展和先進技術的科研攻關，有效打破技術壁壘和壟斷，具有較好的推廣應用前景和明顯的社會、經濟、環境效益，要注重新技術、新材料、新工藝、新設備、新模式的研發，突出創新性、引導性、適應性和可推廣應用價值。科技研發類項目成果應突出技術的應用、成果的推廣，注重形成專利、指南、工法、標準等技術成果。

（三）科技示范工程類項目優先支持選用住房城鄉建設重點推廣技術領域和技術公告中推廣技術的工程項目；選用的技術應優于現行的技術標準，或滿足現行技術標準但采用的技術具有國內先進或領先水平。通過“技術+工程”的組織實施模式，開展新技術集成應用和示范工程（項目）建設，總結提煉形成新的組織管理模式，發揮示范帶動和引領作用。所應用的技術（或裝備）應具有行業引領性、創新性或先進性，依托工程(項目）應具有代表性，能形成亮點突出、可復制、可推廣的樣板工程。

三、嚴把立項關

進一步規范建設科技計劃項目立項發布工作，建設科技計劃項目每年3月底前發布一次申報指南（或征集通知）、每年5月底前和11月底前集中開展立項評審（每年6月和12月同步對前一階段已實施項目組織中期檢查評估）。

申報指南要充分征求社會各界意見，緊跟國家、省工作重點與發展方向，組織行業專家編制年度建設科技項目計劃，按程序審批后及時對外發布。

建立科技項目庫，在湖南省住房城鄉建設科技信息平臺對申報項目實行“分類管理”、“滾動實施”，堅持“論證一批、儲備一批、實施一批”。科技項目申報實行隨時在線申報、定時立項評審、及時評估調整，建立科技項目庫，項目實行滾動管理。

科技項目經費以自籌為主，由項目承擔單位負責。每年篩選一批重點科技項目，實行全過程跟蹤管理，對取得明顯成果的重點項目，優先推薦到國家、部省級參評獎項或申報示范項目，同時優先列入財政支持計劃項目。

（一）初步審查階段

主要對建設科技計劃項目申報單位提交的立項申報資料進行形式審查，要求申報書內容完整、層次清晰、文字精煉、表述準確，附件材料編寫排版合理、結構清晰、內容真實。重點審查：項目申報內容是否符合申報指南要求和范圍，項目申報的單位和個人是否存在嚴重失信行為。對存在嚴重失信行為的，不予受理；對不符合申報要求和范圍，一般不予受理，特殊情況，經專家評審委員會嚴格審核后，確有研究必要的，可列入立項計劃。

（二）專家評審階段

組織專家成立專家組按申報的科技項目類型、分專業進行評審。專家組的專家應從省住房和城鄉建設廳科學計劃項目專家評審庫中遴選，每一類專業的科技項目評審專家組由5名以上單數專家組成（具體視項目數量而定，一般不少于5人），參加評審的專家應具有高級專業技術以上職稱，專業對口且熟悉掌握本專業技術發展現狀及趨勢。重點審查：項目是否有重要理論或實踐意義、是否有扎實研究基礎或階段性成果、是否有優秀專業研究團隊、是否有充足經費保障等，凡是研究不充分、立項無意義、成果不明顯、完成無保障的建設科技計劃項目，一律不予立項。

軟科學研究類項目和科研開發類項目評審的內容主要為項目申請書、可行性研究報告等。重點審查以下內容：

——項目必要性審查，審核申報項目是否有現實意義、有研究必要、有創新推動；

——文獻檢索審查，前期是否有對國內外研究發展現狀進行整理，前期是否有項目試點試用，是否是重復研究或資料堆積整合，是否有扎實的前期研究基礎和階段性成果；

——研究團隊的匹配性審查，是否具備完整的科研團隊，項目帶頭人是否有本行業的研究基礎和成果，團隊其他人員組成是否合理、專業是否對口；

——研究路徑和方式審查，項目研究方案是否可行合理，階段性節點目標是否明確，項目的組織實施是否符合實際，項目的研究方向和方法是否準確科學；

——項目保障條件審查，項目申報單位和人員是否有完成項目的時間和能力，項目資金來源是否有保障，資金安排是否合理；

——績效考核目標審查，預期成果及水平是否明確可實現，階段性節點目標、核心績效產出指標等是否具體可考核，新技術新材料的市場需要預測是否有推廣價值。

科技示范工程類項目評審應包括以下內容：

——工程概況；

——擬推廣新技術項目名稱、應用部位及應用數量；

——擬組織技術攻關和創新的項目及內容；

——施工組織實施方案；

——預期經濟效益、社會效益與環境效益；

——示范工程所形成的新技術、新材料、新工藝、新裝備是否成熟可行，是否有可復制推廣的組織管理模式；

——示范工程所屬建設質量監督管理部門審核意見；

——示范工程所在地住房和城鄉建設部門審核意見。

（三）公示申訴階段

對經過專家立項評審的建設科技計劃項目信息（涉密項目除外）進行公示，接受監督和申訴，公示時間不得少于7個工作日，公示期內有任何意見,可向省住房和城鄉建設廳反饋。

四、加強中期調度管理

充分發揮項目所在地住建部門的監管職責和項目所屬集團公司科技研發力量的指導作用，強化對已立項科研項目的管理，做好已立項科研項目的全過程管理工作，確保項目實施有方案、推進有監管、落地有評價；項目或項目所在地住建部門和項目所屬集團公司要建立所轄范圍科技項目調度臺賬，按季度或按實際需求填報項目具體實施情況，項目過程實施情況將作為過程管理的重要內容，納入驗收評審要求。

（一）集中評估管理

對于省住房和城鄉建設廳確定的重點科技項目，要建立集中評估管理制度，實行全過程的跟蹤管理。項目實施中期根據需要可委托有關機構或組織相關專家進行集中評估。

軟科學研究類項目及科研開發類項目集中評估應包括以下內容：

——項目是否實施，是否按照申請書認定的方案組織實施；

——項目進展情況及階段性成果；

——項目實施過程中的難點及問題；

——如相關政策進行調整，論證項目繼續實施的必要性；

——下一步工作或研究計劃；

——項目經費的使用及管理情況。

科技示范工程類項目中期檢查應包括以下內容：

——項目是否按照申報方案組織實施；

——項目取得的階段性成果及其質量；

——項目實施遇到的主要問題；

——項目下一階段的工作計劃；

——項目經費的使用及管理情況。

（二）雙隨機一公開抽查

對于立項的一般科技計劃項目，項目實施中期采取“雙隨機”（隨機抽取項目、隨機抽取專家）的方式進行抽查，制定抽查方案，邀請相關處室和專家對項目的推進情況、實施方案等進行審核監管，及時公布檢查結果，對定位不清、實施效果不好、不能按計劃完成的科研項目，論證后及時進行撤銷或調整，其獲得的財政資金經費支持依程序進行相應的停止或調整。

建設科技計劃項目在執行過程中，出現下列情況之一，將對其進行撤銷：

——國家或省的重點發展方向、政策發生重大變化，造成項目無法繼續正常進行的；

——自然災害及其他不可預測和不可抗力因素導致項目無法繼續完成的。

——存在資料、數據不真實，弄虛作假的；

——發生重大質量安全事故或嚴重污染環境的；

——實踐證明所選技術路線不合理、研究無法正常進行、研究內容失去實用價值或在實施過程中發現為低水平重復的；

——其他有必要撤銷的情況。

建設科技計劃項目在執行過程中，出現下列情況之一，將對其進行合并：

——與已立項科技項目研究方向、研究內容基本一致的；

——與已立項科技項目形成并列或匯總；

——與已立項科技項目能形成體系的；

——其他有必要合并的情況。

建設科技計劃項目在執行過程中，出現下列情況之一，將對其進行停止：

——項目未通過中期檢查的；

——依托的工程建設、技術改造、技術引進項目未能落實的；      

——原定任務目標、技術路線、預計成效難以實現的；

——組織管理不力導致研究、示范無法正常進行；

——其他有必要停止的情況。

集中評估和隨機抽查情況要及時整理發布，充分運用好評估和抽查結果，對重點項目推進效果好的，要加強調研和總結；對重點項目推進困難的，要及時協調解決相關困難問題；對重點項目無法實施完成的，要及時調整項目計劃和支持資金。對一般項目不能按進度實施的，要及時通報記錄；對一般項目不能取得預期效果的，及時調整和撤銷。

五、嚴把驗收評審關

驗收分為會議評審和函審兩種形式，驗收委員會一般由5名及以上單數專家組成，驗收專家應具有較高的理論水平和較為豐富的實踐經驗，且具備高級以上技術職稱。驗收依據為項目承擔單位遞交的驗收申請書、項目研究報告、科技成果登記表等相關文件。應嚴格按制定的驗收評審細則打分評審，評審全程監控，確保評審過程公平公正；應嚴格公示、報批程序，及時公布論證結果，接受社會監督和企業申訴，確保驗收合格項目的質量關。驗收評審分為初步審查、專家評審、公示申訴等三個階段。

（一）初步審查階段。重點對企業提交的立項通知、項目合同、項目研究工作總結報告、經費使用情況及項目成果進行評估審查。

（二）專家評審階段。

對軟科學研究類項目及科研開發類項目重點審查以下內容：

——研究工作總結報告；

——項目成果完成情況（成果證明材料）；

——推廣應用情況；

——經費決算報表等。

對于科技示范工程類項目重點審查以下內容：

——申報書及批準文件；

——施工組織設計；

——綜合報告；

——單項新技術應用總結；

——創新技術應用總結；

——新技術應用證明文件；

——工程質量證明材料；

——綜合效益證明；

——經費決算報表等。

關于項目研究成果（論文、專利、標準、指南、工法等）的證明材料要求：論文、專利應注明科技計劃名稱及編號，標準應已形成地方標準或行業標準初稿，指南應根據省住房和城鄉建設廳有關管理規定要求形成報批稿，工法應經過專家審查；涉及技術、經濟指標的，還應包括具有法定資質單位出具的技術檢測報告、用戶報告和相關的經濟社會效益證明材料等。

凡有下列情形之一的，不予通過驗收：

——未完成合同任務的； 

——提供的驗收文件、資料、數據不真實，不完整，弄虛作假的； 

——未經同意變更項目合同或實施方案的；

——剽竊、抄襲他人科技成果，違反職業道德或有知識產權爭議的；

——項目合同約定不予通過驗收的其它情形。

（三）公示申訴階段

對經過專家驗收評審的建設科技計劃項目信息（涉密項目除外）進行公示，接受監督和申訴，公示時間不得少于7個工作日。

六、強化后評價

鼓勵成果轉化。項目完成單位應根據國家和省有關科技成果轉化的規定，加強科技成果轉化能力建設，及時將實施過程中取得的創新成果（新材料、新產品、新工藝、軟件著作權、專利等）推廣應用。項目驗收或者鑒定意見中應對適宜成果轉化的項目，提出科技成果轉化建議，支持成果完成人做好成果轉化工作。

根據需要省住房和城鄉建設廳將委托相關機構或組織相關專家每年對已完成科研項目開展“回頭看”，通過組織后評價研究，對科技項目形成的相關成果進行評估和推廣。要建立“回頭看”評價目錄、評價模式，提出評價意見，對“回頭看”不合格的項目，應及時進行廢止或修訂。

七、加強科研經費和信用管理

（一）加強科研經費管理

科技項目經費以項目實施單位自籌為主。對于特別優秀的項目，省住房和城鄉建設廳給予適當支持或獎補。經費管理遵循集中資金、突出重點，科學安排、合理配置，獨立核算、專款專用，公開公正、追蹤問效的原則。經費預算應科學精準。科研項目嚴禁轉包，嚴控分包，嚴格預算管理。

1．支持范圍。根據項目立項和實施情況分兩類予以經費支持。對于在立項階段申請財政資金支持的項目，需滿足符合國家或省級層面相關文件要求、考核任務，或納入省住房和城鄉建設廳重點工作等條件，嚴格按照程序進行立項申請，經省住房和城鄉建設廳、相關部門及專家評估論證后，按相關程序確定支持項目，予以適當經費支持。

對于在立項階段未獲得經費支持，但實施結束后成果突出、創新性強、效益顯著，或形成了重大技術成果，有持續研發和應用前景等的項目，經省住房和城鄉建設廳、相關部門及專家評估論證后，按照相關程序納入支持范圍，予以適當經費獎補。

省委、省政府明確需要支持的重大項目和重大事項，按照省委、省政府決定執行。

2．動態管理。嚴格按照項目目標任務，科學合理編制經費預算和設定項目績效目標，杜絕隨意性。根據立項評審、雙隨機一公開抽查和集中評估結果，對項目研究經費進行動態調整。撤、并、停的項目按要求進行調整和優化，其獲得的財政資金經費支持也相應進行調整和優化。對于因不符合要求予以撤銷或不予通過驗收的項目，停止撥付并收回研究經費。對于因研究需要予以合并的項目，依據項目實際情況進行經費調整。對于停止實施的項目，停止撥付并收回研究經費。

3．績效管理。建立項目績效管理制度，對項目實施和資金使用、產出指標和效益指標等進行績效評價，并將評價結果及成果應用作為以后年度項目資金預算安排的重要依據。

（二）強化誠信記錄管理

建立誠信管理制度，實行統籌管理、聯合懲戒。依據科技計劃項目的申請材料、任務書、驗收資料、評審意見以及相關行為準則等，對科研項目承擔單位、項目負責人和評審專家在項目申請與立項、實施、驗收等活動中遵守承諾、履行義務、奉行準則的信用信息，進行記錄和評價。對科研信用不良行為的單位和個人，不受理廳科技計劃項目申請或不推薦申報科技獎項。

建立規范專家信息庫，分行業分別類進行錄入登記，建立完善專家管理制度和抽取辦法，及時調整不能完成評審工作的專家和出現嚴重失信行為的專家。

本通知自2022年7月25日起施行，有效期至2026年7月24日止。

網站信息來源：https://zjt.hunan.gov.cn/zjt/c101183/c101185/202207/t20220727_27568599.html